證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目押題卷（一）

1、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立的說法，錯誤的是（ ）。

A、發(fā)行期結(jié)束時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說明書約定的相關(guān)設(shè)立條件，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗

B、設(shè)立失敗，專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期定期存款利息

C、專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶

D、發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗

試題答案：B

試題解析：

【考查】第三章第七節(jié)-資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的權(quán)益辨析

【解題思路】注意失敗需退還

專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶，用于資產(chǎn)支持證券認(rèn)購資金的接收與劃轉(zhuǎn)，C表述正確。資產(chǎn)支持證券按照計(jì)劃說明書約定的條件發(fā)行完畢，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立完成。發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說明書約定的其他設(shè)立條件，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，AD表述正確。管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息，B表述錯誤，錯在“定期”。

2、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，下列關(guān)于證券公司參與債券交易應(yīng)遵守的要求的說法，錯誤的是（ ）。

A、開展債券回購交易的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照會計(jì)準(zhǔn)則要求將交易納入表內(nèi)核算

B、建立交易對手方黑名單和額度管理制度

C、按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)協(xié)議

D、約定由他人暫時(shí)持有債券但最終須返售，屬于買斷式回購

試題答案：B

試題解析：

【考查】第三章第六節(jié)-債券交易的要求辨析

【解題思路】重點(diǎn)把握線下債券交易的要求

債券交易包括現(xiàn)券買賣、債券回購、債券遠(yuǎn)期、債券借貸等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)。不得違反規(guī)定在債券交易場所和系統(tǒng)以外開展線下債券交易：（1）各類交易雙方均應(yīng)按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)協(xié)議，C表述正確；（2）建立交易對手方白名單和額度管理制度，并由中后臺部門設(shè)置專崗負(fù)責(zé)每個交易日日終核對交易明細(xì)及與對手方的回購或遠(yuǎn)期交易安排，B表述錯誤，符合題意。（3）開展債券回購交易的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照會計(jì)準(zhǔn)則要求將交易納入表內(nèi)核算，記入“買入返售金融資產(chǎn)”“賣出回購金融資產(chǎn)”科目，A表述正確；（4）約定由他人暫時(shí)持有但最終須返售，或者為他人暫時(shí)持有但最終須由其購回等債券交易均屬于買斷式回購，但債券發(fā)行分銷期間代申購、代繳款交易除外，D表述正確。

3、下列不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃可直接投資資產(chǎn)的是（ ）。

A、比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)

C、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

D、同業(yè)存單

試題答案：B

試題解析：

【考查】第三章第七節(jié)-資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍歸類與區(qū)分

【解題思路】備案后-3標(biāo)3非標(biāo)公募+其他

資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍：

（1）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《指導(dǎo)意見》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括不限于具有合理公允價(jià)值和完善流動性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；對應(yīng)CD。

（2）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)；

（3）在證券期貨交易所等依法設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化期貨衍生品類資產(chǎn)；

（4）公募基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；對應(yīng)A。

（5）第1至3項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、期貨衍生品類資產(chǎn)；

（6）第4項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

（7）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

B不屬于，答案選B。

4、根據(jù)證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以同時(shí)在兩家或兩家以上的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B、注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）

C、證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記

D、注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）

試題答案：A

試題解析：

【考查】第五章第四節(jié)-證券投資咨詢?nèi)藛T注冊登記要求

【解題思路】2大構(gòu)成：投顧&證券分析師，不得同時(shí)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，BCD表述正確。

（1）加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（2）不得同時(shí)在2個或者2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；A表述錯誤，符合題意。

（3）同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。

5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中，不屬于違反證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是（ ）。

A、在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營銷任務(wù)時(shí)有意削減熟識營業(yè)部的考核指標(biāo)

B、假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰

C、協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求

D、指示下屬營業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報(bào)股票質(zhì)押式回購以獲得更低的融資成本

試題答案：B

試題解析：

【考查】第五章第二節(jié)-廉潔從業(yè)要求的辨析

【解題思路】注意廉潔從業(yè)的范圍

廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。ACD均是在證券業(yè)務(wù)活動中的不廉潔行為，而B屬于私人生活的不廉潔行為，因此B符合題意。