金融圈重大新規(guī)！券商從業(yè)人員投資行為管理指引來了

金融圈迎來重磅消息！為規(guī)范券商從業(yè)人員的投資行為，防范違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）起草了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理指引（征求意見稿）》）。這一新規(guī)的出臺，標(biāo)志著券商從業(yè)人員投資行為管理將更加嚴(yán)格和規(guī)范。

一、起草背景

近年來，券商從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為時有發(fā)生，嚴(yán)重影響了證券市場的公平性和投資者的信心。為加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范和打擊這些違法違規(guī)行為，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見稿）》，指導(dǎo)券商加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為管理，推動形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍，為資本市場和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供高素質(zhì)、專業(yè)化的證券人才隊伍支撐。

二、主要內(nèi)容

《管理指引（征求意見稿）》共五章四十三條，涵蓋六大方面內(nèi)容：

（一）明確投資行為基本要求

 - 投資行為規(guī)范：要求從業(yè)人員在開展證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作過程中，積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業(yè)核心價值觀，加強(qiáng)自身投資行為管理。

 - 申報要求：從業(yè)人員需申報本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場基金除外）、未上市企業(yè)股權(quán)投資信息。

（二）明確券商管理責(zé)任

 - 責(zé)任主體：券商作為從業(yè)人員投資行為管理的責(zé)任主體，承擔(dān)首要責(zé)任。

 - 制度機(jī)制：券商需建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制，遵循合法合規(guī)、防范利益沖突、強(qiáng)化關(guān)鍵崗位管理等原則，覆蓋投資行為管理的全過程和各個環(huán)節(jié)。

（三）明確從業(yè)人員直接責(zé)任

 - 申報義務(wù)：從業(yè)人員需按要求申報本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息和投資信息，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。

 - 禁止性行為：明確列舉從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的禁止性行為，引導(dǎo)相關(guān)人員規(guī)范開展投資活動。

（四）強(qiáng)化監(jiān)測手段

 - 監(jiān)測范圍和標(biāo)準(zhǔn)：券商需明確監(jiān)測范圍和標(biāo)準(zhǔn)，通過對從業(yè)人員的手機(jī)號碼、辦公室電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡(luò)IP地址等關(guān)鍵信息實施監(jiān)測，防范利用配偶或利害關(guān)系人賬戶違規(guī)從事證券投資等行為。

（五）股票賬戶管理和信息申報豁免

 - 賬戶管理：券商需在制度中明確規(guī)定從業(yè)人員股票賬戶管理要求。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，券商應(yīng)鼓勵其在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管。

 - 申報豁免：在符合一定條件下，券商可豁免從業(yè)人員申報股票賬戶的投資信息，減輕申報負(fù)擔(dān)，提高監(jiān)測和核查的便利性和準(zhǔn)確性。

（六）個人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全

 - 信息處理原則：券商收集個人信息時應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，規(guī)范個人信息處理活動。

 - 信息安全機(jī)制：建立健全信息安全和保密機(jī)制，做好個人信息保護(hù)，采取必要措施保障個人信息及數(shù)據(jù)安全。

（七）加強(qiáng)行業(yè)自律管理

 - 自律管理：中證協(xié)加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為自律管理，對違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)。

 - 監(jiān)管協(xié)作：加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，形成防范和打擊違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護(hù)證券市場秩序。

三、過渡期安排

《管理指引（征求意見稿）》還對券商另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規(guī)則適用問題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實施后的過渡期安排等事項作出規(guī)定，確保新規(guī)平穩(wěn)落地。