2025年6月證券投資顧問考試大綱是哪個(gè)？

2025年6月的證券專項(xiàng)考試中，《證券投資顧問業(yè)務(wù)》將采用《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價(jià)測試大綱（2024）》作為考試依據(jù)，具體內(nèi)容如下：

第一部分：業(yè)務(wù)監(jiān)管

本部分涵蓋對證券投資顧問業(yè)務(wù)的全面規(guī)范與指導(dǎo)。

第一章：證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

1. 基本概念

考生需掌握投資顧問業(yè)務(wù)的核心定義，并了解其與證券分析師的區(qū)別。此外，還需熟悉國內(nèi)外證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀。

2. 執(zhí)業(yè)管理

要求考生深入了解證券投資顧問執(zhí)業(yè)登記的具體要求，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和所在機(jī)構(gòu)對其管理的規(guī)定。同時(shí)，還需關(guān)注持續(xù)培訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容，以確保從業(yè)人員的知識體系與時(shí)俱進(jìn)。

3. 主要職責(zé)

明確證券投資顧問的基本職責(zé)，包括但不限于提供專業(yè)的投資建議、幫助客戶制定合理的資產(chǎn)配置方案等。同時(shí)，還應(yīng)熟悉證券咨詢機(jī)構(gòu)及其顧問在服務(wù)過程中的具體職責(zé)劃分。

4. 工作規(guī)程

詳細(xì)講解了證券投資顧問業(yè)務(wù)的操作流程，包括業(yè)務(wù)開展的原則、職業(yè)操守的要求、投資者適當(dāng)性管理的具體實(shí)施方法等。此外，還涉及業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的留痕管理要求、通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的合規(guī)操作規(guī)范，以及禁止性行為的具體條款。考生還需掌握業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)關(guān)鍵步驟，并熟悉風(fēng)險(xiǎn)揭示書和服務(wù)協(xié)議的編寫要點(diǎn)。

5. 法律責(zé)任

明確了違反相關(guān)法規(guī)時(shí)可能面臨的監(jiān)管措施及法律責(zé)任，強(qiáng)調(diào)了依法合規(guī)的重要性。

6. 基金投資顧問業(yè)務(wù)

重點(diǎn)介紹了基金投資顧問業(yè)務(wù)的概念及試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的要求?？忌枰莆諛I(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、推廣與客戶服務(wù)要求、投資組合策略設(shè)計(jì)原則、管理型基金投資顧問的要求，以及利益沖突管理和禁止性行為的具體規(guī)定。

第二部分：專業(yè)基礎(chǔ)

本部分著重考察考生對證券投資顧問所需專業(yè)知識的掌握程度。

第二章：基本理論

以生命周期理論為核心，要求考生熟悉各個(gè)階段的特征、需求、目標(biāo)及其對應(yīng)的投資理財(cái)重點(diǎn)，為實(shí)際業(yè)務(wù)提供理論支撐。

以上內(nèi)容為考試大綱的核心框架，考生應(yīng)根據(jù)大綱要求進(jìn)行全面復(fù)習(xí)，以確保充分掌握相關(guān)知識與技能。