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證券從業(yè)《法律法規(guī)》2023年大綱變動內(nèi)容

證券從業(yè)資格責(zé)任編輯：鄧洋洋 2023-10-19

摘要：根據(jù)2023年10月16日發(fā)布的證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱的公告，2023年證券從業(yè)考試教材的大綱內(nèi)容有變化，備考證券從業(yè)后面考試的考生，則更需要流程變動內(nèi)容情況，以便更好的參加考試。

很多考生在報考證券從業(yè)考試后，備考期間大綱內(nèi)容發(fā)生變動，那么考試是以最新大綱教材為準(zhǔn)，下面小編為方便考生備考，將證券從業(yè)《法律法規(guī)》2023年大綱內(nèi)容對比了2022年大綱內(nèi)容，整理出以下表格。需查看更多章節(jié)變動情況的，請點擊上方“立即下載”處查看完成版變動對比。

章	節(jié)	變動	內(nèi)容
第一章證券市場基本法律法規(guī)	第四節(jié)	修改	1、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任從熟悉改為掌握
		修改	2、熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
		刪除	證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
	第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例	新增	1、私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍、相關(guān)定義
			2、私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為
			3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形
			4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險匹配的有關(guān)規(guī)定
			5、私募基金投資范圍、投資層級、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定
			6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關(guān)規(guī)定。
			7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施
			8、私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。
第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范	第一節(jié)	刪除	1、證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定
	第一節(jié)	刪除	2、各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)
	第二節(jié)	刪除	1、全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍
			2、信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則
			3、信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)的要求
			4、風(fēng)險監(jiān)控、報告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。
			5、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層應(yīng)履行的職責(zé)
	第三節(jié)	新增	經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)
	第六節(jié) 證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理	新增	1、相關(guān)主體在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過程中的職責(zé)
			2、證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運行相關(guān)要求
			3、證券公司投資者個人信息保護(hù)相關(guān)要求
			4、證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置相關(guān)要求
			5、證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。

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